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[解读] 工程合作伙伴从竞争走向合作 [复制链接]

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chenxi 发表于 2013-9-4 16:15:17 |显示全部楼层 |          |
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                                                                                                                                  文/刘正光
" w  q+ X! x  g& f8 |9 h% z/ V       在国际工程建设行业,最流行的施工合同是国际咨询工程师联合会( FIDIC)、英国土木工程师学会( ICE)所编制的“土木工程施工合同条件”,是具有国际性的通用标准,经过很多年广泛使用,已被大多数国际承包项目所采纳,被人称为土木工程行业的圣经。
# K/ f: l. H  s3 I5 G       随着社会的发展,工程行业变得更加复杂,更专业化,社会大众的要求及期望越来越高。全球化的发展也给工程行业带来更多商机,但同时也增加了行业间竞争,增加了风险。行业内各界分别各自运作,往往造成伙伴间对立的关系。因而可能导致工程延误,费用超支,增加纠纷和赔偿等问题。这都影响行业本身的长远竞争力,影响工程界的发展和进步。因而大众有所共识,传统的施工合同已经不能面对现在社会要求。要建立一股新文化,改革现有制度,提倡创新策略去改善工程界的表现。
9 p+ F3 \4 ~! j. k  W' v0 ]英国土木工程师学会在1993年推出新工程合同 ( New Engineering Contract - NEC),提倡合同伙伴间之合作关系,鼓励良好管理,合同文件用简单,容易理解的语言和结构。其后在1995和2005进行了更新,2006年出修订版。新工程合同已在全世界20多国家采用,成效卓越,合同之纠纷也大为减少。& R( R% W& {/ m
       香港特区政府也计划全面采用此新工程合同,在2008年起,选择一些工程引用新工程合同做试验。工程现已成功地完成,成果十分卓越.增加了成本效益。/ Y8 b( B+ ~! D5 o8 M8 M  S& B
                                                                      传统的国际工程合同 / J: q3 N4 K9 w9 F
       在国际建筑行业中,被广泛应用的施工合同是FIDIC和ICE编制的“土木工程施工合同条件”。香港特区使用的施工合同大体上按照ICE条款,结合自己工程项目的具体情况而编制。! a3 ~: e' H0 j! @
       在土木工程项目承包领域,英国是首创者,有较长的历史和较完善的制度,而FIDIC的施工合同条件,也是源于英国土木工程师学会的ICE合同。可以说,具有浓厚的英国色彩。& t9 F) j; V  t8 D
        两者的施工合同都有很多相似的地方,合同条件以实际完成的工程量和投标书中的单价来控制工程项目的造价。ICE的施工合同现已使用超过50多年,合同很清楚地列明业主、承包商及咨询工程师各方面的职责和义务。虽然各不相同,但目标是一致。其中咨询工程师的地位和作用很特殊,一方面,在法律上并不是合同的当事人,并不作为合同中业主与承包商双方的任何一方。但咨询工程师是业主和承包商合同以外的第三方,是独立的法人单位,根据合同条款的有关规定,对工程项目进行具体的合同管理,费用控制,进度追踪,质量管理,严格为业主把关,并防止承包商的不合理的索赔要求,为了工程项目实施,他有权按合同条款作出自己的客观判断,行使法律上准仲裁员的权利,甚至业主也无权影响和干涉咨询工程师的决定。如果合同双方有一方执意不受咨询工程师决定的约束,则可以根据合同条款,付诸仲裁。+ `9 ?' w! u! d6 |' X
       由于咨询工程师在解释合同条款是根据合同秉公决断,作公平无倚决定,这可以保证业主和承建商的权利和义务得到公平对待。
: U; T7 D" l  q6 P* I' J- ^       施工合作条件是按独立工作的咨询工程师负责项目的施工监理而编写,可以说咨询工程师在行使其施工监理的权力时,是业主的代理人。从业主角度,工程的成功在于不超支,高质量地按期完工,安全及环保纪录良好;承包商则期望能按合同的要求,在预定工期内完成工程项目,并获得合理的付款和报酬,达预期利润。也可以说甲方邀请咨询工程师监管乙方,这是面对面的关系,这种传统的合作模式,有时会引起业主与承建商的敌对关系,互相猜忌,以及沟通不足或失败,引发争议或矛盾,对工程产生不利影响,因而损整体的利益。
/ g  c1 f! r$ k  _       总而言之,传统的施工合同有其优点,但也有其缺点。在日益转变和进步的社会,全球化的工作环境,传统的合同条件也要随着社会的进步而作相应的改进。
3 ]1 N, s4 y0 u  N  H& k, q                                                                     新工程合同 (NEC) ! U( j( a6 \  m" X/ K- X
       传统的ICE施工合同,虽然不断更新,但限于原有的思维和框架,在结构合同条款的演绎都不能满足日益进化的建筑市场和全球化的商机。1985年9月英国土木工程师学会成立工作小组,开始编制新工程合同 (New Engineering Contract),简称NEC。 小组由英国土木工程师学会之资深会员、承建商、咨询工程师和雇主代表组成。在 1991年出版征求意见版,并试用于不同类型工程。第一版于1993年 3月正式出版。1994年,英国建筑业作了一项调查,列举建筑业在工程建设过程中合同各方存在的矛盾。发生“敌对关系”,缺乏协调的团队精神,此种不良的建筑文化,在很大程度上影响着行业的效率,有损整体利益。因而需要作出互应修改,在1995年出版第二版,经过10年的应用经验后,在2005出版第三版,并在英国及英联邦国家得到广泛使用。* A9 W. y# @5 ]! c* D4 `
       新工程合同鼓励有关单位建立“团体精神”,即伙伴关系 (Partnership),共同协作,更有效地解决工程频繁的争议。
. z* I( _2 u+ X/ e  ?, i6 [7 z合同条款清楚列明“业主、承包商、项目经理和监理工程师,应按本合同的规定,发挥互相信任,互相合作之精神”,这“伙伴关系”和传统工程合同,由业主聘请咨询工程师对工程项目进行合同管理的做法有所不同,如下图所[img]file:///C:\Users\jlt-111\AppData\Roaming\Tencent\Users\517685825\QQ\WinTemp\RichOle\A7S}I`NL(9YESXZ{99[(4H7.jpg[/img]
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9 N) G* A3 R" Q
[img]file:///C:\Users\jlt-111\AppData\Roaming\Tencent\Users\517685825\QQ\WinTemp\RichOle\A7S}I`NL(9YESXZ{99[(4H7.jpg[/img]9 `5 G% i& M% T7 @
[img]file:///C:\Users\jlt-111\AppData\Roaming\Tencent\Users\517685825\QQ\WinTemp\RichOle\A7S}I`NL(9YESXZ{99[(4H7.jpg[/img]& b) k! e6 U; U6 ^. J
4 T1 m1 [, J  `5 `0 H4 @5 _
  1 J- ~  j' B7 b1 p0 o
                                                                    香港NEC合约试验
' l  z2 i; y- I2 C7 K! O$ c       NEC合同自1993年来,在英国及英联邦超过20多个国家得到广泛的应用,其影响范围正在不断扩大。香港特区是一个国际城市,建筑市场对外开放,全世界很多的承建商和咨询公司都到香港找商机和设立办事处,香港特区也要应国际趋向,引入国际建筑界熟识和安心的施工合同,吸引更多国际投资者和承包商到香港特区。同时也要帮助本地的建筑界,了解和熟识国际市场要求,了解国际建筑工程领域合同关系的“伙伴合作” 关系发展趋势,増强自身竞争力,拓展国际市场。
/ \% A" n! Q$ M! u9 R2 [       香港特区政府在2000年初己开始注意新的施工合同,不断和英国土木工程师学会有关单位联络,交流和学习NEC,也和业界不断沟通,开办训练课程。2009年时机成熟,进行了第一次以NEC施工合同模式进行投标,该工程也顺利在2012年6月完成,下文分工程中的不同角色介绍这项NEC试验工程合约经验。
2 _, O$ s  o) E                                                                  业主的经验  
0 G7 R) ~: {  s. N        土木工程项目繁多,种类又不相同,有新建工程,维修工程;项目规模,有大有小;有复杂,有简单;工程管理模式又不同,有政府雇员直接管理,有政府雇用咨询公司作管理。因此要找一项工程范围清楚明确,规模不大不小,受外界环境比较的项目进行新施工合同的试验。在研究过不同项目后,决定以“福民路明渠改善工程”为对象,工程范围是改善现有设施,把长达 180米长,宽12米的雨水明渠,加上混凝土渠面板,改善路面交通,把相邻空间绿化成公园,为市民增加休闲空间,预算不超出一亿元港币,工期不超过33个月。
5 v; y) s$ t0 s- L0 s+ I       随即是要在6个不同主题中选最合适的选项,最后决定为选项C。因为这是以确定目标总价为合同价,如果最后完工价比确定目标低,利润将由甲乙双方分享,故大家都有鼓励和诱因节省成本,但如果最后完工价比确定目标高,业主(香港特区政府渠务署)只分担至上限为110%,价值风险和数量风险都由业主和承包商按合同共同和合理承担,如下图所示:2 D( s1 M, x) y' l, k  k4 \, a* D
  g. k, m6 n) N7 g; T0 R; ]
       在工程展开时,渠务署就带领团队,建立及确定伙伴关系精神,例如展开“伙伴合作工作坊”(Partnering Workshop) ,共同参加 NEC训练班,大家共享同一办公室,减少不必要的书信往来和增加互相认识和了解。
* ~1 G7 W1 {! @       渠务署、承建商、咨询公司管理和基层人员都经常组织集体活动,如乒乓球赛,郊外活动,龙舟比赛等,以增进伙伴合作文化,再而每两个月举办“伙伴合作督导小组会议”,组员都是有关伙伴成员之高层管理,检讨和监察工作表现,坦诚讨论协作模式和互相交流意见。
2 b$ C& r% [- v0 I       每六个月举行“伙伴合作检讨会议”,组员是最高层管理人员,对合作模式进行持续评估,监控和改善,达到各参与者的承诺并在决策层面支持伙伴合作文化。
3 y+ \. f) n- x7 G% F" J       渠务署也派出资深总工程师,出任项目经理在前线主动处理及解决重大问题,如风险管理,通讯,索赔,付款等。
7 @; P7 h; ?/ w
& @$ M% o1 m9 \) R. x% e: z                                                       咨询公司(监理工程师)的经验
4 W4 a- }  ~; I7 Z1 I       在NEC新工程师合同下,施工合同规定项目管理由项目经理和监理工程师共同承担。监理工程师通常由业主聘请,包括驻工地工程师及监管技术人员(管工及监工等),负责现场管理及检查工程的施工,如质量,安全,环保,进度等是否符合各合同的要求,其余则由项目经理负责。
* }0 A* u" S7 @9 ?7 V       由于整个合同管理之方式由监察形式改变为提倡合作精神,纳入“伙伴关系”,管理之理念和心态也因而改变。合同条件也系统化和模样化。例如,在加强有效的沟通和通讯方面,双方要在收到对方书面问题,要在二星期内回答;承建商要求补偿的要求,要在22天内回答。+ a& i! p8 G' T  @' L2 G
       关于索赔评估方面,是按实际成本加上承建商在投标书上所报价之费用,  过程公开,减少参与者之机会主义和道德风险(见图3)。具体包括,每天发出“毁坏报告”并监察毁坏修正情况,以保证在工程完工后12个星期完成;项目经理,监理工程师和承建商共同合作,简化办事手续,改善效率和节省金钱。: W2 U. e# B$ u2 |  ~

* X% |& D4 |6 l% j/ t" ?8 s                                                                 承建商的经验
& v! r2 l' q4 d# H# V4 X9 j  x       这项试验工程合约为C选项,因此承建商只能从招标书所列的资料中,自行计算每项工序的工程量,从而估计建造成本。而投标书中的总合同价,则为估计建造成本,加上承建商所定报价费用 (Fee)。此报价费用包括分包的费用、承建商的利润,预留风险的费用等,而其数目以“百分率”表示(见图3)。 - P" a; _9 c% J: l. ]6 z
! z/ p2 k/ A8 x" I
       合同也严格控制分包程序,承包商的分包程序要先取得项目经理和“廉政公署”同意,才可以进行分包项目招标。而整个招标进程中,项目经理、监理工程师和承建商的代表都要参与。而最后需取得项目经理批准,才可和分包商签约。# ?; d  u" y7 s1 j6 {7 E
       NEC合约内容加入先进的现代管理理念,如规定“早期警告程序 ”。即承包商和业主的项目经理,在一经察觉可能会影响工程成本、工期和质量时,要立刻向对方尽早发出警告,并举行“早期警告”会议,共同研究问题,并做出解决方法,使风险在刚刚发生时,或问题恶化前得以解决,从而减少或避免可能导致的争端或索偿问题,有利项目的顺利完成。% \& h) F) V! X
       在补偿方面,是以实际成本为基础,因此承建商的来往账簿是对项目经理和监理工程师公开的,方便双方达成共识。: T* U4 L, E9 S/ A+ u9 n/ a4 J, ^
                                                            工程新思维的启发 : ^/ m! O5 v0 p5 ~
       香港地处沿海且地形复杂,加上常遭台风和暴雨侵袭,属内涝高发区。1989年9月港政府成立了渠务署,致力于解决全港的水浸问题。* q+ p& @- P  d9 U6 ?* u# R5 P
       2012年9月,渠务署批出一份6.78亿港元,引用NEC的合同。在香港“跑马地”跑马场建地下蓄洪池。跑马地区,地势平,水平面较低。当大雨或刮台风时,现有的排水系统不能有效地在短期内把雨水排至维多利亚港。尤其在潮水高的时候,情况更为严重,部分地区出现水浸情况,影响民生。
0 D, @; j7 h7 C9 s  j- W( [$ @* ~      新建地下蓄水池容量达6万立方米,即等同24个标准泳池大小。蓄洪池的作用是把不能及时排走的雨水蓄存,在没有下雨时,用抽水机把水抽到排水系统排走或作灌溉花草树林,见图4。( K, _/ d* W, `* C7 A8 Z
       工程在2018年完成后,可以把“跑马地”及“湾仔”两区之防洪标准提升到50年一遇。用储水池可改善防洪,在美国、英国和香港都引用。这一解決方法对近几年内地许多城市遇雨即可“观海”的内涝情况有一定的启发,可引起内地工程新思维。
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) ]' p% s/ z9 P# r( H                                                           新合同 新成效
3 B1 L; Y' D% w1 W       从“福民路明渠改善工程”的NEC新工程合约试验工程中,可以看到业主、承建商、项目经理、监理工程师及所有参与工程项目的成员,都建立相互信任,相互合作的团体精神,发挥伙伴合作优势。有利工程顺利进行,保证工程按期,在合同价内高质量完成。9 l5 B% l: }3 r% R4 A9 w1 ]/ D, r
       项目的工期提前6个月完成,而工程费用也节省5%。) x( |1 L: `) b0 a7 j
       所有赔偿问题都在工程完工后4个月解决,效率十分高。5 L+ u9 {3 T( m) k; |& p" H+ j
       因为团体成员间的争端减少,伙伴关系良好,大家对工作的满足感也大大增加。' @4 u  ^- j9 B! s+ c5 a
       NEC新工程合同符合现在国际建筑行业的“合作伙伴”发展之趋势,其影响范围在不断扩大,香港特区政府正大力推展其应用于各种不同的政府工程,拓展其应用范围。$ t; A7 h1 ~0 v  _8 }6 ]
        吸引了更多国际投资者各承包商到香港特区建筑市场,提升香港建筑业水平和竞争力。
$ k+ Y* {* U, W5 W6 g                                                                                                      (作者单位:艾奕康有限公司, AECOM Asia Co Ltd)4 q: B; a- s/ z- Z( Z5 o
                                                                                                                                                    (编辑/魏薇)2 b0 r6 [9 |2 X4 [! w
* c) d/ [: ?. P" \0 a5 R
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